Nu kan vem som helst få ut namnen på de rådgivare som blivit av med licensen. Finansförbundet är kritiskt till Swedsecs beslut och tycker att det är fel att medlemmarna utlämnas till pressen.

Text: Åsa Berner

Namnen på de rådgivare eller mäklare som mister sin licens och namnet på deras företag kommer att offentliggöras. Det beslutade i december branschorganisationen Swedsec, som utfärdar licensen.

Swedsecs disciplinnämnd beslutar om en licens ska dras in. Swedsec redogör för nämndens beslut i ett pressmeddelande, utan angivande av berörd licenshavare eller företag.

Men från och med nu kan den som är intresserad ringa Swedsec och få reda på vilka personer och företag det gäller.

- Det har varit ett jättesvårt beslut att ta. Men vi har tittat på hur det ser ut i andra branscher, där namnen offentliggörs. Och det har funnits krav från allmänheten, som vi har fått ge vika för, säger Margareta Carlsten, vd för Swedsec.

Finansförbundet är kritiskt till beslutet
- Det är fel att medlemmarna utlämnas till media. Vi ser ju inte till allmänhetens intressen i första hand, utan till att medlemmarna måste skyddas. Att publicera namnen på de här personerna gör att de i princip blir svartlistade från branschen, säger Anders Netterheim, vice ordförande i Finansförbundets styrelse.

- Jag har full förståelse för att det är hemskt för den enskilde individen som lämnas ut. Men syftet med licensieringsprogrammet är att höja förtroendet för branschen. Därför vill vi vara öppna och raka och inte hemlighålla och smussla, säger Margareta Carlsten.

”Livstidsstraff”
Den som har blivit av med licensen får efter tre år pröva att ta den på nytt.

Men Anders Netterheim menar att i och med att personens namn blivit offentligt blir bestraffningen i själva verket ett livstidsstraff.

- Jag tror inte att en annan bank anställer någon som blivit av med licensen, säger han.

En viktig fråga för förbundet är att se till att ingen automatiskt blir av med jobbet för att han eller hon mist licensen.

- Det är en arbetsrättslig process vi måste vara med i, säger Anders Netterheim.

Swedsec fick under 2002 ta emot 20 anmälningar mot licensinnehavare. Av dem är femton avgjorda. Resultatet är sex återkallade licenser och en varning.

I tre andra fall konstaterades brott mot reglerna, men där fanns förmildrande omständigheter och licensinnehavarna slapp därför påföljd.

- Förmildrande omständigheter kan vara att rutinerna varit dåliga eller luddiga från institutens sida. Att det inte varit klart vilka regler som gäller, säger Margareta Carlsten.

Fem av fallen bedömdes som så pass ringa att disciplinutskottet aldrig skickade ärendet vidare till disciplinnämnden.

De brott som hittills fått nämnden att dra in licensen är om licensinnehavaren har genomfört affärer utan uppdrag från kund, utfört affärer för nära anhöriga, låtit bli att banda samtal med kunder, brutit mot reglerna för korttidshandel för bankanställda eller förfalskat chefens namnteckning.

Fakta/Licens

• Alla som till mer än 50 procent ägnar sig åt rådgivning och/eller förvaltning på värdepappersmarknaden ska ha en licens från branschorganisationen Swedsec.

• Indragen licens innebär yrkesförbud på värdepappersmarknaden i tre år.

• Under år 2002 drog Swedsec in sex licenser.